發(fā)審委“三朝元老”被有關(guān)部門帶走 昔日“鐵面守門人”跌落神壇
繼一年多前曾引發(fā)市場熱議的有關(guān)前IPO發(fā)審委員孫小波、韓建旻、蔣新紅等人的貪腐窩案后，近期，又一位在證監(jiān)系統(tǒng)頗具資歷的前發(fā)審委員被有關(guān)部門帶走調(diào)查。
早在今年6月底，便有消息稱，一位此前曾在上交所負責(zé)科創(chuàng)板注冊制審核的副主任級別官員“出事”，被有關(guān)部門帶走多日未歸，原因未明。
日前，國內(nèi)知名財經(jīng)媒體財新亦報道稱，原上交所審核中心副主任被查。
公開資料顯示，上交所科創(chuàng)板審核中心成立于2019年3月，曾誕生過四位副主任，除證監(jiān)會發(fā)行部副主任李維友在審核中心成立之初曾兼任其副主任一職外，來自上交所系統(tǒng)的操艦、張騫和洪泳也曾先后出任該職。
“操艦在6月初被帶走調(diào)查未歸。”7月6日，一位接近于監(jiān)管層的知情人士向叩叩財訊證實了上述有關(guān)傳聞。
公開資料顯示，操艦，本科畢業(yè)于同濟大學(xué)，后考取復(fù)旦大學(xué)并于2005年獲得博士學(xué)位。其在上交所任職接近20年，曾歷任上交所發(fā)行上市部副總監(jiān)、上交所公司部總監(jiān)助理、上交所發(fā)行上市中心副總經(jīng)理一職。2019年下半年，在上交所科創(chuàng)板審核中心成立并運行成熟之后，操艦便被委以重任出任上交所審核中心副主任一職。
除了負責(zé)上交所相關(guān)工作并在科創(chuàng)板審核中地位“舉足輕重”外，操艦其人在整個A股IPO審核系統(tǒng)中亦有較大的影響。
“可以說近十年來，操艦都是直接參與到A股IPO的發(fā)審工作中的，經(jīng)過其手審核的項目多達近500家?！鄙鲜鲋槿耸扛嬖V叩叩財訊，除了在上交所任職外，操艦還有另一個身份——在近十年中，操艦因?qū)I(yè)突出屢次被證監(jiān)會“借調(diào)”擔(dān)任A股IPO發(fā)審委工作，為為數(shù)不多的曾三次出任A股主板發(fā)審委委員者。
“早前，創(chuàng)業(yè)板與主板發(fā)審委相互獨立，連續(xù)出任三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委員者不算罕見，但是能在主板發(fā)審委中出任三屆專職委員者，屈指可數(shù)。這也可見監(jiān)管層對于操艦的專業(yè)認可。”上述知情人士表示。
據(jù)財新援引相關(guān)信源透露，該名被查的原上交所審核中心副主任于6月初被帶走調(diào)查，在其被查的同時，其住所也被檢查。
“目前對于操艦緣何被查尚未有相關(guān)細節(jié)釋出，因其近十年皆主要負責(zé)有關(guān)IPO的審核，有傳言稱或與某些項目在審核時出現(xiàn)的違法違規(guī)的問題有關(guān)。”上述知情人士表示，近年來，證監(jiān)系統(tǒng)反腐持續(xù)高壓，日前，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳又印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，要求“堅持零容忍要求。依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強誠信約束懲戒，強化震懾效應(yīng)”。
“操艦本人從業(yè)多年來，行事頗為低調(diào)，專業(yè)能力強且給人忠厚老實之感，在其擔(dān)任主板IPO發(fā)審委的那幾年，更因嚴(yán)厲的審核作風(fēng)令投行和企業(yè)聞風(fēng)喪膽，甚至被媒體以‘IPO殺手’冠名之?！睖弦晃淮笮腿掏缎胁块T負責(zé)人在回憶起其曾與操艦因工接觸的往事時感慨道。
隨著操艦此次被有關(guān)部門帶走被查，這位昔日的IPO“鐵面守門人”就此跌落神壇?
1)“三朝元老”發(fā)審委因何被查?
低調(diào)的操艦雖然在業(yè)內(nèi)名聲赫赫，但即便有過多年的IPO主板審核經(jīng)驗且作為上交所科創(chuàng)板審核中心主要負責(zé)人之一，其卻極少見諸報端。
在被帶走調(diào)查之前，操艦的最后一次公開露面則是在2021年的4月11日。
斯時，上交所舉辦了一場主題名為“提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，建設(shè)高質(zhì)量的科創(chuàng)板市場”的科創(chuàng)板保薦機構(gòu)座談會。會上，操艦仍然以科創(chuàng)板上市審核中心副主任的身份第一個發(fā)言，其表示將對擬科創(chuàng)板上市的企業(yè)“監(jiān)管加碼，現(xiàn)場檢查常態(tài)化”。
在該次會議上，操艦指出“總體而言，今年以來保薦質(zhì)量不高，現(xiàn)場檢查將常態(tài)化，將其作為書面審核的必要補充”，其也同時對當(dāng)時剛剛頒布的股東資格穿透核查要求進行了解釋，稱“國有持股平臺、國家主權(quán)基金和上市公司作為股東者則不用穿透，其他要做穿透核查”。
操艦在該次座談會上還強調(diào)表示“今年的審核準(zhǔn)備抓典型，質(zhì)量不高的項目直接終止審核”，在科創(chuàng)板企業(yè)審核過程中，“突出科創(chuàng)板硬科技屬性，實質(zhì)重于形式，不能簡單根據(jù)指標(biāo)就做判斷”。
正如上述所言，在操艦近二十年的證監(jiān)系統(tǒng)從業(yè)經(jīng)歷中，至少有一大半時間皆是與IPO審核相關(guān)。
2010年4月27日，證監(jiān)會正式公布了第十二屆主板發(fā)行審核委員會委員名單，17名專職委員與8名兼職委員組成了在經(jīng)過2009年IPO暫停后重啟的全新審核陣容，其中，來自證監(jiān)會的委員共計5名，從各證監(jiān)局選聘3名兼職委員，從滬深證券交易所選聘2名專職委員，另外15名專職委員則來自于證監(jiān)系統(tǒng)以外。也正是從這一屆發(fā)審委開始，當(dāng)年以上交所公司管理部總監(jiān)助理的身份，操艦開始入主主板IPO發(fā)審會。
2011年5月，在第十二屆主板發(fā)審委任職期滿之后，操艦被繼續(xù)留用，成功繼續(xù)擔(dān)任第十三屆主板發(fā)審委專職委員。
經(jīng)過了兩年主板發(fā)審委委員的歷練，外界對操艦“IPO殺手”、“鐵面守門人”的稱號也是來自于此時。
2013年，曾有財經(jīng)媒體對當(dāng)年的IPO審核情況進行統(tǒng)計，稱2011年5月26日十三屆發(fā)審委成立以來到2012年5月16日，關(guān)于IPO會議119次，審核擬上市公司208家.過會企業(yè)148家，過會率為71.15%.也就是說，通過初審會的每十家企業(yè)中，有三家因發(fā)審委審核未通過而“打道回府”。而在發(fā)審委委員中，由其負責(zé)審核的企業(yè)未通過率最高的前五位中，操艦榜上有名。也正是由此，操艦被業(yè)內(nèi)封為時年的“五大IPO殺手”之一。
2012年5月，在連續(xù)擔(dān)任兩屆主板發(fā)審委委員后，操艦正式卸任，暫別其IPO發(fā)審工作。
“在發(fā)審委員內(nèi)部以嚴(yán)格著稱的委員有操艦、項振華，瑕疵較多的項目總希望避開他們，兩人比較關(guān)注企業(yè)規(guī)范運作?！?013年，在操艦正式卸任主板發(fā)審委一職后，在一名上海區(qū)域券商保代在接受媒體公開采訪時還心有余悸地向記者表示。
由此可見，在當(dāng)年的主板審核中，操艦“鐵面守門人”形象深入人心。
2014年5月，隨著第十六屆主板發(fā)審委委員名單的公布，在闊別證監(jiān)會IPO發(fā)審工作兩年之后，操艦又第三度入選重執(zhí)IPO審核大權(quán)。
第十六屆主板發(fā)審委，也是合并創(chuàng)業(yè)板與主板IPO發(fā)審的“大發(fā)審委”改革前的最后一屆，同樣也是迄今為止履職期限最長的一屆發(fā)審委。
從2014年5月開始，直到2017年10月，操艦和其他第十六屆主板發(fā)審委員一道執(zhí)掌IPO準(zhǔn)入之門超過三年時間。
據(jù)公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計，在操艦擔(dān)任主板第十二屆、第十三屆和第十六屆發(fā)審委的“三朝”期間，其參與審核的公司數(shù)量超過470家。
在2018年重回上交所后，已出任上交所發(fā)行上市中心副總經(jīng)理一職的操艦，其主要工作職責(zé)之一便是與各地政府機構(gòu)聯(lián)動合作助推上市后備企業(yè)的培育。
在2018年間，在多地區(qū)的資本市場上市區(qū)域論壇或會議中，操艦的身影能時常被捕捉到。
2019年，隨著科創(chuàng)板注冊制的事實，上交所科創(chuàng)板審核中心成立，操艦便是主要負責(zé)人之一。
2019年3月18日，即將開審的注冊制下科創(chuàng)板召開首次證券公司保薦代表人培訓(xùn)，而操艦在該次培訓(xùn)上便主講《<科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問題>解讀》。
“曾聽說業(yè)內(nèi)有人試圖找人希望能與操艦就IPO審核項目的事情進行溝通，但基本上都是被回絕，無論找誰遞話上去，基本都不留情面，很少聽聞?wù)f誰能與他‘搭上話’的?！鄙鲜鰷洗笮腿掏缎胁块T負責(zé)人告訴叩叩財訊，當(dāng)年，有部分發(fā)審委員“常出來走動，能夠在有人牽線搭橋之下，可以與之認識并為審核鋪路”，但操艦則是有名的“難啃”的硬骨頭。
不過，就是這樣一位曾被業(yè)內(nèi)視為“鐵面守門人”的發(fā)審委“三朝元老”卻突然在近期被查，這也的確讓業(yè)內(nèi)諸多人士大跌眼鏡。
目前為止，有關(guān)操艦被查的具體原由還不得而知，其此次“出事”事發(fā)是因此前擔(dān)任主板發(fā)審委委員時的“歷史遺留”問題而被追溯呢?還是因其在執(zhí)掌科創(chuàng)板審核中心時違法違紀(jì)?各種揣測似乎兼而有之，其相關(guān)“案情”還需有關(guān)部門進一步調(diào)查與披露。
不過值得注意的是，據(jù)上述知情人士透露，雖然在今年4月還以上交所科創(chuàng)板審核中心副主任身份出席培訓(xùn)會的操艦，已經(jīng)從原有職位上悄然卸任，目前出任審核中心副主任一職的為張騫與洪泳。
2)近年已多名前發(fā)審委員被查
縱然操艦被查一案事出何因目前尚未有具體說法，但有業(yè)內(nèi)人士揣測認為，操艦從業(yè)多年皆與IPO審核相關(guān)工作直接掛鉤，而IPO審核中各種利益瓜葛牽扯頗大，操艦被查也應(yīng)或與此間的違法違紀(jì)行為有關(guān)。
誠然，IPO審核也是近年來證監(jiān)系統(tǒng)“貪腐”案件的高發(fā)之地。
2018年那樁發(fā)端于“樂視IPO造假追溯”而引發(fā)的數(shù)位前發(fā)審委員集體被查一案便是近年來“監(jiān)管人士”利用職權(quán)謀取利益的反面典型。
2018年初，便有多家媒體報道稱首屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委中有委員被立案調(diào)查，其中便包括時任北京天圓全會計師事務(wù)所執(zhí)行合伙人的孫小波、亞太集團會計師事務(wù)所副主任謝忠平及大華會計師事務(wù)所董事、執(zhí)行合伙人韓建旻等人，而引發(fā)其被調(diào)查的“導(dǎo)火線”，便是在近年來一直備受質(zhì)疑的樂視網(wǎng)IPO有關(guān)。
在上述三人落馬后，受其中部分人士的供述牽連揭發(fā)，同樣曾任首屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委員的蔣新紅亦被帶走調(diào)查。
此后，據(jù)叩叩財訊獨家獲悉，上述包括蔣新紅在內(nèi)的這4名委員被“并案處理”且皆交由貴州省辦案機關(guān)辦理。
孫曉波、謝忠平、韓建旻等三人的涉案事由皆在2020年初浮出水面，報告期內(nèi)數(shù)十次收受擬IPO企業(yè)每家10-20萬元不等的“公關(guān)費”，構(gòu)成了三人粗暴而又直接的受賄線索。
隨后，塵埃落定的蔣新紅案因其涉案案由的典型性和代表性，被監(jiān)管層視為了金融業(yè)內(nèi)違法亂紀(jì)的典型重點案件，更作為證監(jiān)會發(fā)審委員受賄的唯一案例入選監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部的警示學(xué)習(xí)文獻。
據(jù)叩叩財訊獲悉，蔣新紅案的案由并不復(fù)雜，簡而言之便是某企業(yè)在IPO上會前以關(guān)聯(lián)人代持的方式向蔣新紅贈送“干股”的形式以獲得其幫助并成功上市，在該企業(yè)成功上市之后，幫助蔣新紅代持的相關(guān)人士通過二級市場拋售相關(guān)股票，讓蔣新紅獲得了超過千萬元的巨額收益。
“直接受賄、許以干股并用代持的方式上市套現(xiàn)、內(nèi)幕交易等等，是IPO審核腐敗中最為常見的利益輸送方式?！鄙鲜鼋咏诒O(jiān)管層的知情人士表示。
同樣，操艦也不是第一位被查的曾任“三朝元老”級的發(fā)審委員。
在上述2018年爆發(fā)的發(fā)審委受賄“窩案”中，作為主犯之一的孫小波便也曾連續(xù)三屆出任IPO發(fā)審委委員，公開資料顯示，孫小波曾于2009年8月至2012年8月期間連續(xù)擔(dān)任三屆證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員。
據(jù)相關(guān)判決信息顯示，孫小波擔(dān)任發(fā)審委委員期間，利用其職務(wù)便利，為多家擬上市企業(yè)IPO審核提供幫助、謀取利益，或利用本人職權(quán)或地位形成的便利條件，為擬上市企業(yè)引薦、聯(lián)絡(luò)發(fā)審委委員及相關(guān)人員為企業(yè)過會提供幫助，多次非法收受相關(guān)企業(yè)和保薦機構(gòu)人員送的錢物，共計人民幣330.5萬元(含價值10.5萬元的購物卡)、29萬美元(折合1886575元)、25.5萬歐元(折合2137059元)、55萬港幣(折合452746元)，共計折合人民幣7781380元。
最終，孫小波犯受賄罪，判處有期徒刑11年，處罰金250萬元，沒收受賄所得贓款合計約778.14萬元。
更早之前的2015年3月下旬，時任證監(jiān)會第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員一職的胡世輝在任期內(nèi)被查，作為原任科技部高新技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化司原副司長的胡世輝，在此次被查時，也曾歷任第四、五、六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會兼職委員?！矩?zé)任編輯/江小白】
來源：叩叩財訊
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